SPK'dan 4 aracı kuruma ceza!

SPK, haftalık bülteninde yeralan bilgilere göre, ATIG Yatırım, Deniz Yatırım, GCM Menkul ve Invest-AZ Yatırım'a idari para cezası uygulanmasına karar verdi.

SPK'dan 4 aracı kuruma ceza!
SPK'dan 4 aracı kuruma ceza! admin
Sermaye Piyasası Kurulu ( SPK ) dün akşam ( 30 Kasım 2016 ) tarihi itibariyle yayınlamış olduğu haftalık bülteninde aralarında Invest-AZ Yatırım, ATIG Yatırım , GCM Menkul ve Deniz Yatırım'ın olduğu 4 aracı kuruma idari para cezası verilmesini uygun gördü. SPK; ATIG Yatırım'da yapmış olduğu incelemeler sonucunda; aracı kurumun müşteri ile imzalanmış bir yatırım danışmanlığı çerçeve sözleşmesi bulunmadan yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunması nedeniyle eski SPKnu Seri:V, No:46 sayılı Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 13. maddesi uyarınca ATIG Yatırım'a  24.672 TL idari para cezası verdi. Deniz Yatırım'a Karsu Tekstil hisselerinde 02 Ekim - 20 Kasım 2014 tarihleri arasında gerçekleştirilen işlemlerde yapılan incelemeler sonucunda müşteri IP bilgilerinin mevzuata uygun olarak tutulması nedeniyle Seri: V, No: 6 Aracılık Faaliyetinde Belge ve Kayıt Düzeni Tebliği'nin 9. maddesi gereğince Deniz Yatırım'a 22.407 TL idari para cezası verilmesini uygun gördü. SPK GCM Menkul ve Invest-AZ'ye kaldıraçlı alım satım işlemleri ( foreks işlemleri ) konusunda yapmış olduğu incelemeler sonucunda idari para cezası verdi. Buna göre SPK,  kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer vermemesi nedeniyle III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 41/4. fıkrası gereğince GCM Menkul'e 26.049 TL idari para cezası verdi. Invest-AZ Yatırım da GCM Menkul'le aynı işlemlerden dolayı 52.098 TL idari para cezası aldı.
FOreks Piyasası işlemlerine ceza Gündem kaldıraçlı alım satım işlemleri SPK ATIG Yatırım ceza SPK cezası almış Foreks şirketleri SPK Deniz Yatırım ceza SPK Foreks cezası SPK GCM Menkul ceza SPK Invest AZ ceza SPK Par
Sende Yorumla...
Kalan karakter sayısı : 500
İLGİNİZİ ÇEKEBİLİR X
A101 Aktüel 1 Haziran 2017 Kataloğu İndirimli Ürünleri Neler? 1 Haziran 2017 A 101 Aktüel!
A101 Aktüel 1 Haziran 2017 Kataloğu İndirimli Ürünleri Neler? 1 Haziran 2017 A 101 Aktüel!
Şok Aktüel 27 Mayıs 2017 Hafta Sonu Kataloğu! Hafta Sonu Şok Aktüel Hangi Ürünler İndirimde?
Şok Aktüel 27 Mayıs 2017 Hafta Sonu Kataloğu! Hafta Sonu Şok Aktüel Hangi Ürünler İndirimde?