SPK'dan 2 kurum ve 1 şirkete ceza!

SPK; 09 Aralık tarihli haftalık bülteninde; Anadolu Yatırım, Rhea Portföy ve Saray Matbaacılık'a idari para cezası verdi.

SPK'dan 2 kurum ve 1 şirkete ceza!
SPK'dan 2 kurum ve 1 şirkete ceza! admin
Sermaye Piyasası Kurulu, Cuma akşamı ( 09 Aralık ) yayınladığı bülteninde 2 kurum ve 1 şirkete para cezası verdi. SPK'dan ceza alan kurumlar Anadolu Yatırım ve Rhea Portföy Yönetimi olurken, Saray Matbaacılık da para cezası aldı. Saray Matbaacılık'ta yapılan incelemeler sonucunda SPK;  Şirket'in Praetorian Capital ApS ile imzaladığı plasman aracılığı sözleşmesinin sona erdiğini kamuya açıklamaması nedeni ve II-15.1 sayılı Özel Durumlar Tebliği 5. ve 23.maddelerine aykırılık nedeniyle 24.672 TL para cezası verdi. Anadolu Yatırım ise SPK'nın yapmış olduğu incelemelerde kaldıraçlı alım satım işlemleriyle ilgili olarak 2 ayrı eyleminden dolayı para cezası aldı. Bunlardan ilkinde  Kurum'un kaldıraçlı alım satım işlemleri ( foreks işlemleri ) risk bildirim formlarının müşterilere usulüne uygun şekilde imzalatılmaması nedeniyle ve SPKnu Seri:V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 18. maddesi gereğince 66.921 TL para cezası aldı. İkinci para cezasının konusu ise; Anadolu Yatırım'ın kaldıraçlı alım satım işlemlerine yönelik çerçeve sözleşmede alınacak ücret, komisyon vb masraflar hakkında bilgi vermemesi ve bu durumun  23.09.2011 tarih ve 31/890 sayılı Kurul İlke Kararı'na aykırılık teşkil etmesi olarak açıklanmış. Bu eylemden dolayı SPK Anadolu Yatırım'a 78.147 TL  yani toplamda 145.068 TL idari para cezası vermiş. SPK; portföy yönetim şirketlerin Rhea Portföy Yönetimi'nde yapmış olduğu incelemelerde Şirket'in iç kontrol mekanizmasının yetersizliğinden dolayı  Rhea Portföy'e ; SPKnu Seri: V, No: 68 Tebliği’nin 21/2. fıkrası ile III-55.1 sayılı Tebliğ’in 10.maddesi  ve 11/3 . fıkrası gereğince; 21.560 TL;  sözleşme olmaksızın müşteri adına kaldıraçlı alım satım işlemi yapıldığı gerekçesi ve bu durumun SPKnu Seri: V No:59 Tebliği 16/1. fıkrasına aykırılığı nedeniyle 21.560 TL olmak üzere toplamda 43.120 TL idari para cezası vermiş.  
Gündem Sermaye Piyasası Kurulu idari para cezaları SPK ceza SPK cezası almış aracı kurumlar SPK cezası almış Foreks şirketleri SPK İdari Para Cezaları SPK Para cezaları
Sende Yorumla...
Kalan karakter sayısı : 500
İLGİNİZİ ÇEKEBİLİR X
A101 Aktüel 1 Haziran 2017 Kataloğu İndirimli Ürünleri Neler? 1 Haziran 2017 A 101 Aktüel!
A101 Aktüel 1 Haziran 2017 Kataloğu İndirimli Ürünleri Neler? 1 Haziran 2017 A 101 Aktüel!
Şok Aktüel 27 Mayıs 2017 Hafta Sonu Kataloğu! Hafta Sonu Şok Aktüel Hangi Ürünler İndirimde?
Şok Aktüel 27 Mayıs 2017 Hafta Sonu Kataloğu! Hafta Sonu Şok Aktüel Hangi Ürünler İndirimde?