3 aracı kuruma foreks işlemleri nedeniyle para cezası!

SPK; Destek Menkul Değerler, Işık Menkul Değerler ve Tera Menkul Değerler'in arasında olduğu 3 aracı kuruma foreks işlemleri nedeniyle idari para cezası verdi.

3 aracı kuruma foreks işlemleri nedeniyle para cezası!
3 aracı kuruma foreks işlemleri nedeniyle para cezası! admin
Sermaye Piyasası Kurulu ( SPK ) ;  Perşembe akşamı yayınlamış olduğu haftalık bülteninde Destek Menkul, Işık Menkul ve Tera Menkul'e foreks işlemleri nedeniyle idari para cezası verdi.  Foreks müşterilerinin  kâr/zarar dağılımını vermediler SPK'nın vermiş olduğu para cezasına yol açan eylemler ve aykırılık teşkil ettiği Tebliğ maddeleri ise şöyle:  Destek Yatırım Menkul Değerler A.Ş.’nin tanıtım amaçlı haberleşme içeriğinin SPKnu ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda; "Karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi" nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin 4 üncü fıkrası gereğince; Destek Yatırım Menkul'e 26.049 TL İdari Para Cezası; Işık Menkul'e toplamda 149.010 TL'lik idari para cezası Işık Menkul Değerler A.Ş.’nin basın ve yayın kuruluşlarında yayınlanan haber ve reklamlarının SPKnu ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda;  "Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamında karda ve zararda müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi" nedeniyle ve III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin dördüncü fıkrasına muhalefeten Işık Menkul'e 26.049 TL "Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamlarda haksız rekabete yol açacak ifadelere yer verilmesi " nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin beşinci fıkrasına aykırılık teşkil etmesi gerekçesiyle Işık Menkul'e  78.147 TL Işık Menkul Değerler hakkında yapılan inceleme sonucunda; "Aracı Kurum personelince izinsiz yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunulması" nedeniyle Mülga Seri:V, No:55 sayılı “Yatırım Danışmanlığı Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 5 inci maddesine aykırılığından dolayı 22.407 TL ; "Aracı Kurum personelinin yatırımcının hak ve menfaatine aykırı olacak şekilde tavsiyelerde bulunması" sebebiyle Mülga Seri:V, No:46 sayılı “Aracılık Faaliyetleri ve Aracı Kuruluşlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in 58 inci maddesinin birinci fıkrasının (l) bendi uyarınca 22.407 TL olmak üzere toplamda 149.010 TL İdari Para Cezası Tera Menkul Değerler A.Ş.’nin basın ve yayın kuruluşlarında yayınlanan haber ve reklamlarının Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat çerçevesinde incelenmesi sonucunda; " Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin reklamda karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımına yer verilmemesi " nedeniyle III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 41 inci maddesinin dördüncü fıkrasına aykırılık teşkil ettiğinden dolayı Tera Menkul'e 26.049 TL İdari Para Cezası verilmesi uygun bulundu.  
Destek Yatırım Menkul foreks piyasaları Foreks Piyasası işlemleri Işık Menkul SPK cezası almış Foreks şirketleri SPK Foreks cezası SPK foreks işlemleri ceza Tera Menkul
Sende Yorumla...
Kalan karakter sayısı : 500
İLGİNİZİ ÇEKEBİLİR X
A101 Aktüel 1 Haziran 2017 Kataloğu İndirimli Ürünleri Neler? 1 Haziran 2017 A 101 Aktüel!
A101 Aktüel 1 Haziran 2017 Kataloğu İndirimli Ürünleri Neler? 1 Haziran 2017 A 101 Aktüel!
Şok Aktüel 27 Mayıs 2017 Hafta Sonu Kataloğu! Hafta Sonu Şok Aktüel Hangi Ürünler İndirimde?
Şok Aktüel 27 Mayıs 2017 Hafta Sonu Kataloğu! Hafta Sonu Şok Aktüel Hangi Ürünler İndirimde?